上海远东证券关于剩余不合格账户集中中止交易的公告

2008年04月28日05:13  来源: 中国证券报  
  尊敬的投资者:

  根据《证券法》和证券监管机构的有关规定和要求,上海远东证券有限公司(以下简称“我公司”)已先后于2007年4月18日、2007年9月20日、2008年1月11日及2008年2月5日刊登了客户账户清理公告,同期在公司网站、营业场所、网上交易系统等发布提示,提醒持有不合格账户的客户尽快至我公司开户营业网点办理规范手续,并于2008年1月28日起对不合格账户采取了限制撤指定、限制转托管、限制存取款、限制证券买入、卖出等措施。为切实保护投资者的合法权益,我公司现就剩余不合格账户集中中止交易的相关事项再次公告如下:

  一、不合格账户的界定

  合格账户是指开户资料真实、准确、完整,投资者身份真实,资产权属关系清晰,证券账户与资金账户实名对应,符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户,具体可分为:资料不规范、身份不对应、身份虚假、代理关系不规范等。

  我公司已将剩余不合格账户在公司网站就行公示(www.ydstock.com),请投资者关注自己的账户状态,如属不合格账户应立即与开户营业部联系,办理规范手续,以免影响您的投资安排。

  二、不合格账户集中中止交易与规范途径

  1、我公司已根据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”)的要求和安排将剩余不合格账户报送中登公司。如剩余不合格账户在2008年5月9日前未能规范为合格账户的,中登公司将自2008年5月11日起对剩余不合格账户在登记结算系统作集中中止交易处理,同时发送证券交易所作集中中止交易安排,相关账户在办理规范手续前将无法参与证券交易。

  2、2008年5月12日至2008年7月31日期间,个人客户办理账户规范手续时须由本人携带有效身份证件、沪深证券账户卡及其他所需要的证明材料;机构客户办理账户规范手续时须由代办人携带营业执照、法人代表证明书、法定代表人身份证件、授权委托书、被授权人有效身份证件等(需加盖机构公章)。对身份不对应、虚假身份(非实名)、代理不规范等权属关系不清晰的账户,投资者还须出具能证明其本人和相关人员身份、资产投入情况、资产权属关系等有效证明文件,涉及他人的须请被涉及人到场证明并出具承诺书。在不合格账户办理规范手续并由我公司向中登公司申报后,次一交易日方可恢复交易功能。对于未办理第三方存管签约手续的投资者还需办理第三方存管签约手续,以保障正常的资金存取功能。

  3、2008年8月1日起,不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户,须严格按照国家有关规定,履行法定程序,提供上述有效证件及法律文书证明等资料,在开户营业部办理相关手续,报证监局备案后,由投资者本人持书面申请资料到中登公司办理(上海分公司地址:上海市陆家嘴(600663行情,股吧)东路166号中国保险大厦;深圳分公司地址:深圳市深南中路1093号中信大厦)。有以下情形之一的,投资者可直接到开户营业部柜台办理,经我公司审核同意后,由我公司代为向登记结算公司申请办理解除登记结算系统中止交易、另库存放的限制手续:①因证券公司过错造成投资者资料不规范的;②投资者不合格A股账户仅持有长期停牌股份、限售股份等证券的;③登记结算公司认可的其他情形。

  三、不合格账户的规范是国家有关法规的要求,也是为了更好的保护投资者利益,由此给您带来的不便请您理解并予以支持、配合。

  四、本公司将尽力通过各种渠道向客户传达本公告内容,若客户未按本公告要求及时办理相关手续而引起的一切后果均由客户自行承担。

  五、监管部门及各相关机构下发的以下通知与本公告内容相关,客户可登陆各相关部门官方网站进行查询:

  1)、中国证监会:《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(证监发2007110号文,网址:www.csrc.gov.cn);

  2)、中国证券登记结算有限责任公司:《关于进一步规范账户管理工作的通知》(中国结算发字2007130号文,网址:www.chinaclear.cn);

  3)、上海证券交易所及深圳证券交易所:《关于加强账户交易管理工作的通知》(网址:上海www.sse.com.cn、深圳www.szse.cn)。

  六、客户如需进一步了解剩余不合格账户集中中止交易的相关事项,请向本公司开户营业部或总部客服咨询。本公司咨询电话详见本公司网站www.ydstock.com。

  特此公告。

  上海远东证券有限公司

  2008年4月26日
(责任编辑:和讯网站)

 

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