券商加紧备战股指期货

2010年01月14日07:40 来源:

  业内人士介绍,目前证监会还未向证券公司下发关于IB资格重审通知;预计重新检查范围主要包括制度、场地、人员、信息系统等。

  证券时报记者 韦小敏

  本报讯 为应对股指期货推出及股指期货IB业务资格重新审核,部分证券公司日前已经对内部员工下发股指期货投资指南,并筹备申报资料,加紧备战。

  监管部门曾表示,将对券商IB业务进行重新审查。业内人士介绍,目前证监会还未向证券公司下发关于IB资格重审通知;预计重新检查范围主要包括制度、场地、人员、信息系统等。

  监管部门相关人士称,尽管证监会对IB业务没有新的通知,但是最近不少证券公司已经开始申报该资格。他表示,券商开展IB业务的门槛不会很高,只要手续齐备,合规经营,一般具备经纪业务资格的公司应该都可以开展股指期货业务。

  因为之前有所准备,某中型券商相关负责人介绍,昨日该公司就向营业部下发了股指期货投资指南,要求员工熟悉后向客户介绍。据悉,股指期货投资指南涉及的内容包括:符合法律法规,允许参与期货交易的自然人和法人都可开户;投资者需携带本人身份证原件往证券营业部,填写《开户申请表》,签署《期货交易合同》,随后,证券公司将客户资料送往期货公司,期货公司提供交易编码给交易所,由交易所登记期货专用交易编码,然后开设银行结算账户。

  某上海券商的相关负责人介绍,针对股指期货交易这块,目前该公司计划将加强对客户的风险教育,包括代理风险、法律风险、市场风险、现金流风险等。

  自证监会发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》至今,目前主要券商均已获得IB总部资格,并且控股或参股了期货公司。但由于股指期货一直未推出,券商与期货公司的业务合作,主要在商品期货小范围内展开。

【作者:韦小敏 来源:证券时报】 (责任编辑:三月)
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