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中金所:努力促进金融期市健康稳定发展

2017-01-19 07:33:57 和讯网  期货日报 鲍仁

  据中金所18日消息,在2016年合规检查工作中,中金所对121家会员开展现场合规检查,对26家会员开展非现场合规检查,实现了检查工作对所有会员的“全覆盖”。与此同时,中金所还对检查中发现的两家违反金融期货投资者适当性制度的期货公司采取了自律监管措施。

  中金所在2016年合规检查工作中认真落实各项监管政策,严格遵照相关指引要求,扎扎实实开展了针对会员单位开户、交易、风控、技术、投资者教育等各项业务运作的合规督导。

  在具体操作上,中金所结合市场发展实际和最新监管要求,制定“1+1+4”的合规检查工作模式,其中“一个核心”即提升检查实效,“一个立足点”即突出风险和问题导向,“四个具体措施”即扩大现场检查会员数量、丰富检查手段、拓宽检查内容和完善检查机制。在检查工作中,中金所创新检查模式,突出检查重点,对重点期货公司及重点客户的金融期货相关业务开展了重点检查。同时,中金所对检查过程中发现的问题均明确予以指出,并要求会员认真落实整改。

  上述两家被查出违反适当性制度的期货公司,其中一家在交易所多次检查中均存在合规问题;另一家存在互联网开户工作不规范问题。根据相关规定,中金所对两家期货公司分别采取了谈话提醒等自律监管措施。

  中金所相关负责人表示,交易所长期以来不断加强市场一线监管,净化市场环境,打击各类违法违规行为,确保市场规范平稳运行。下一步,中金所将认真贯彻刘士余主席在调研稽查执法工作时的讲话精神,牢固树立依法、从严、全面监管理念,敢于担当,敢于作为,敢于碰硬,继续强化对市场的一线自律监管职责,依法维护市场运行秩序,切实防范市场风险,努力促进金融期货市场健康稳定发展,保障投资者利益。

(责任编辑:谢涵瑶 HF044)
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